ния:
     -    состояния     имеющихся    и     необходимых     интеллектуальных,
технико-криминалистических, тактических, информационных, оперативных и  иных
ресурсов и возможностей расследования:
     - направлений,  форм, путей, средств дальнейшей работы по делу. Поэтому
при  изучении   и  оценке  ситуации  во  внимание  принимаются  собранные  и
отсутствующие данные относительно обстоятельств, подлежащих установлению, их
полнота,   достоверность,  наличие   необходимых   условий  для  быстрого  и
результативного  восполнения  пробелов  в  знании  относительно исследуемого
события  в  целом, его  отдельных элементов  и сторон, устранения допущенных
ошибок и т. д.  Учитываются и  иные  обстоятельства  (и их взаимосвязи), как
способствующие   установлению  истины,   принятию   и  успешной   реализации
обоснованных    правовых    и    криминалистических     решений,    так    и
неблагоприятствующие этому (например, оказание  расследованию  содействия со
стороны потерпевшего,  очевидцев содеянного или противодействие установлению
истины  со  стороны  сил,  не  заинтересованных  в  раскрытии  преступления,
разоблачении  всех   его   участников   и   привлечении   их   к   уголовной
ответственности).   Задача  изучения  и  оценки  мысленной  модели  ситуации
состоит, во-первых, в  определении состояния расследования с позиции  уровня
решения  всех  его задач, а также наличия проблем, требующих  разрешения для
развития  ситуации  в нужную  сторону;  во-вторых,  в  разработке  программы
дальнейшего  расследования.  В  зависимости от круга, характера и содержания
выявленных проблем определяется цель (цели) будущей деятельности, намечается
перечень   и   последовательность  подлежащих  решению  задач,  моделируются
действия, средства  и  методы их  решения. В программе  разрешения  ситуации
наряду с этим должны быть предусмотрены меры по кадровому, ин формационному,
оперативному  и  иному  обеспечению  пред  стоящей  работы.  Таким  образом,
ситуация  выступает   в  качестве   определяющего,   фундаментального  звена
следующей  конструкции: исходная  ситуация  - проблема  -  цель  - задачи  -
программа  дальнейшего  расследования  -  реализация программы - достигнутые
результаты  - новая  по своему  содержанию ситуация.  Следственная  ситуация
самым  тесным  образом  связана   с  этапом  расследования.  Понятием  этапа
расследования  в  криминалистической  трактовке   обозначается  относительно
самостоятельный, выделяемый отрезок  (часть, период)  данной деятельности, в
рамках которого осуществлен переход от одной следственной ситуации к другой,
являющейся продуктом,  результатом  развития  предшествующей ей ситуации, но
отражающей  в  отличие  от  нее  качественно   иное  содержание  (состояние)
расследования. Диалектическая  связь  этапов  и ситуации протекает  по линии
исходных  и промежуточных целей и задач поисково-познавательной деятельности
по уголовному делу. Переход от одного  этапа  расследования к другому  - это
переход от одной ситуации к другой, от одних  целей и задач к другим. Каждый
этап имеет свое  начало и свой конец. На "входе" в этап стоит одна ситуация,
а значит,  и  ситуационно обусловленный комплекс адекватных ей специфических
целей  и  задач,  а  на  "выходе"  -другая  ситуация,  являющаяся  развитием
предшествующей ситуации,  и  обусловленные  ею цели  и  задачи.  При анализе
данной  проблемы  следует иметь в виду  определенную условность  положения о
смене ситуаций, пере хода  от одной ситуации к другой. Эволюция  ситуаций не
является абсолютной. Каждая последующая ситуация не есть в чистом виде новая
по   всем  показателям,  параметрам  ситуация,  в   корне   отличающаяся  от
предыдущей.  Все  промежуточные  и  даже  конечная,  заключительная ситуация
сохраняют какие-то элементы,  черты, стороны,  переходящие  в неизменном или
частично  измененном  виде  из  предшествующих  ситуаций,  включая  ту,  что
сложилась  на  момент  возбуждения  дела.  В  то   же  время  все  ситуации,
развивающие исходную, всегда  содержат в себе  элементы нового, того, что не
было  представлено  вообще  в  предыдущей  ситуации.   В  сущности  механизм
расследования  представляет   собой  процесс  поэтапного  развития  исходной
следственной ситуации, изменения ее  содержания, качественных характеристик.
Такое  понимание  не  отрицает  методологической и  методической  значимости
положения о различных  ситуациях на различных этапах расследования. Идея, на
которую  опирается   это  положение,  важна  с  различных  точек  зрения,  в
частности, потому, что она позволяет  осуществить  классификацию и типизацию
ситуаций по признаку их связи с тем или иным этапом расследования, поскольку
ситуации  различных  этапов  расследования  имеют  существенные  различия  в
значительной части своего содержания.


        N 2. Классификация и типизация следственных ситуаций

     В  качестве  оснований   общих  и  частных  классификаций  следственных
ситуаций используются их разнообразные признаки, а также такое специфическое
свойство, как связи и отношения, существующие между данным  объектом другими
системными  образованиями.  К  числу  базовых,  общих  относятся,  в  первую
очередь, классификации, строящиеся по признаку очередности ситуаций, а также
по признаку связи ситуации с этапом расследования. На этой основе выделяются
исходные (начальные),  промежуточные, конечные  ситуации,  а также  ситуации
первоначального,   последующего  и  заключительного   этапов  расследования.
Практика  свидетельствует:  каждому  типу  выделенных  таким  путем ситуаций
свойственна  существенная  специфика. Она в значительной  мере  определяется
несовпадением объема и  содержания  знаний  об объектах  поиска  и  познания
следователя, степенью полноты и результативности решения следственных задач.
Еще   одна  классификация  исходит   из  учета  различий   уровня  ситуаций,
обусловленных уровнем исследуемых по уголовным  делам задач. На этой  основе
выделяются  ситуации   стратегического  значения  и  ситуации   тактического
характера.  Ситуации стратегического значения возникают в  связи  с решением
задач  расследования  как стадии  уголовного процесса,  включая установление
обстоятельств,   входящих   в  предмет  доказывания   (например,   ситуации,
возникающие в процессе установления личности и места нахождения преступника,
скрывшегося  с  места   происшествия;  обнаружения   места  сокрытия   трупа
потерпевшего;  розыска преступника,  бежавшего  из-под стражи:  выявления  и
раскрытия других преступлений обвиняемого, сведения о которых получены после
возбуждения уголовного дела).
     Ситуации  тактического   порядка  менее   масштабны,  имеют   локальный
потенциал. Их отличительной особенностью является  то, что они возникают при
подготовке конкретного следственного действия и в процессе  его производства
в  связи   с  решением  задач   этого   действия.  Имеются  и  другие  общие
классификации рассматриваемого объекта. Следственные ситуации подразделяются
на проблемные и беспроблемные, благоприятные и неблагоприятные,  конфликтные
и бесконфликтные,  простые и сложные. Проблемной считается ситуация, несущая
в себе противоречие  между  знанием и незнанием, известным и  неизвестным, а
также, когда искомое непосредственно в исходных  данных не содержится, когда
отсутствует заранее определенная процедура решения, поиска. Это противоречие
может выражаться  и  в других  формах,  иметь  иную природу и характеристику
(например, противоречие между  имеющимися недостаточными  средствами решения
какой-либо задачи  и теми  средствами,  которые  обеспечивают  в  идеале  ее
оптимальное  решение).  Иными   словами,  речь  идет  о  противоречии  между
установленными нормами, криминалистическим, управленческим или иным порядком
вещей и тем,  что имеется в данном случае, между идеальным и реальным, между
тем, что,  как, на каких  условиях  должно осуществляться и осуществляется в
действительности.   Проблема   может  состоять,   например,   в   отсутствии
необходимых доказательств,  достаточных для предъявления обвинения, принятия
решения о  направлении  дела  в суд.  Подобного рода  проблема лежит  в  той
плоскости  ситуации, которая  непосредственно  связана  с доказательственным
познанием. В то же время проблематика,  разрешаемая в  ходе предварительного
расследования,   может   возникать   не   только   в  связи   с  реализацией
познавательной функции в  режиме  процессуального  доказывания.  Проблемы не
редко   возникают    в   ходе    реализации    поисковой,   организационной,
управленческой,    профилактической    и   иных   функций   предварительного
расследования      и      могут      носить      правовой,      тактический,
технико-криминалистический  и   иной  характер.  Так,  в  рамках  реализации
познавательной функции  подход к  ситуациям  осуществляется  прежде  всего с
точки зрения установленного и  того, что еще требуется установить, имеющейся
и  отсутствующей  доказательственной  информации,   каналов  поступления   и
источников  такой  информации.  Однако  даже  беспроблемная  в  этом  смысле
ситуация  может  резко   обостриться,  а   процесс  расследования   серьезно
осложниться  по самым  различным причинам,  лежащим  за  пределами указанной
функции  (например,  в  том  случае, когда преступник совершил побег  из-под
стражи). Но  это уже другой,  а не  доказательственно-познавательный  аспект
ситуации, другая  ее сторона, поскольку  появившаяся  и изменившая  ситуацию
проблема  связана  с  функцией  уголовного  преследования. В итоге  возможна
неблагоприятная   ситуация   с   точки   зрения   последней   функции.   Под
благоприятными ситуациями понимаются такие сложившиеся в тот или иной момент
расследования   обстоятельства,   которые  выступают   в  качестве  условий,
факторов,  способствующих  оптимальному достижению  целей расследования либо
целей одного или нескольких следственных действий.  В подобных благоприятных
условиях протекает  расследование, когда  обвиняемый не только  признал свою
вину  в   содеянном,  но  и  активно  участвует  в  раскрытии  преступления,
изобличении  соучастников,  возмещении  причиненного  ущерба  и  т.  д.  Как
неблагоприятные  следует рассматривать  ситуации, которые содержат  элементы
целенаправленного  противодействия  расследованию  со стороны каких-либо лиц
(обвиняемых, их связей и т. д.), иные обстоятельства, оказывающие негативное
воздействие  на   эффективность   расследования   (наличие  5   производстве
следователя  чрезмерно  большого  количества  уголовных дел,  утраченные  по
недосмотру  или   чьей-то  беспечности,   нерасторопности,  неумению  важные
вещественные доказательства, неосновательный отказ надзирающего прокурора  в
санкции  на продление  срока  содержания под  стражей опасного  преступника,
ошибочное  привлечение  к уголовной  ответственности невиновного и  т.  д.).
Действуя   в   условиях  благоприятной   ситуации,   следователь   стремится
максимально  полно  и  быстро  реализовать  ее  потенциальные   возможности,
использовать их для  достижения максимального  результата.  Если же  условия
неблагоприятные, необходимо принять меры для воздействия на ситуацию с целью
ее  изменения  в  нужную  сторону,  к  устранению или хотя бы  нейтрализации
факторов   негативного  характера  (например,  путем   корректировки   плана
расследования,  путем создания следственной  бригады  по  делу, в том случае
когда стараний и усилий одного следователя явно недостаточно для обеспечения
успеха, путем замены  малоопытного, несправляющегося со своими обязанностями
следователя  более  опытным). К числу  факторов, осложняющих  расследование,
относится  наличие   конфликта  между  следователем  и  другими  участниками
расследования. Для конфликтной следственной ситуации характерно столкновение
противоположных   целей   и   интересов,  сопряженное   с   противостоянием,
противоборством, противодействием сторон. Задача следователя в таких случаях
состоит  в  том,   чтобы  выявить  причины  конфликта,  принять  меры  к  их
устранению, сделать все  возможное,  чтобы  на разумной, этичной и  законной
основе  разрядить  конфликтную  ситуацию, смягчить ее  остроту  и  перевести
отношения   в   нормальное    русло    взаимопонимания   и   конструктивного
взаимодействия. Конфликтные ситуации как  основная часть, специфический  вид
неблагоприятных ситуаций в то  же время тесно  примыкают  к другому их виду.
Имеются в виду сложные ситуации.  Обычно  конфликтная  ситуация  является не
только  неблагоприятной,  но  и  сложной.  В  отличии от  простых  ситуаций,
характеризующихся  полной  определенностью  в  отношении   того,  что  нужно
сделать, как  и при наличии каких  условий  должна проистекать деятельность,
сложным  ситуациям свойственно  наличие серьезных  трудностей,  отрицательно
сказывающихся на эффективности расследования,  для преодоления которых порой
требуются  огромные  усилия,  значительное  время  и  немало   иных  затрат.
Критериями,  позволяющими  отнести  ситуацию   к  числу   сложных,  являются
следующие обстоятельства: -  сложный  для  оценки  характер  рассматриваемых
альтернатив;   -  недостаточная   определенность,   а   тем   более   полная
неопределенность  относительно  последствий  принимаемых решений: -  наличие
совокупности разнородных факторов, которые следует принимать во внимание;  -
наличие группы лиц, ответственных за принятие решения.
     Элементы указанных и иных общих классификаций могут классифицироваться,
в частности,  по признаку частоты  встречаемости следственных  ситуаций того
или   иного   класса.   Таким   путем   выделяются   типичные  и   атипичные
(специфические) ситуации.  Сложные ситуации могут быть разделены на группы в
зависимости от природы,  характера, содержания,  степени  сложности,  причин
трудностей,  которые   преодолеваются  в  ходе  расследования.  Следственные
ситуации тактического характера могут подразделяться на группы применительно
к отдельным видам следственных действий (например, ситуации, возникающие при
допросе), а  также группам  криминалистически сходных следственных  действий
(например, ситуации, складывающиеся при производстве вербальных следственных
действий). Наряду с общими  существуют  многочисленные частные классификации
следственных ситуаций, которые возникают при решении  отдельных типичных для
дел различных категорий задач, а также  при расследовании тех или иных групп
криминалистически  сходных  видов  преступлений,  их  определенных  видов  и
разновидностей (например, в  процессе исследования  алиби, разоблачения лжи,
расследования по  делам  о  преступлениях в  сфере  экономики, по  делам  об
убийствах и т.  д.). Эти классификации рассчитаны на использование  в первую
очередь  при разработке методик расследования. В данную группу  входят также
классификации ситуаций,  возникающих при подготовке и производстве отдельных
видов  следственных  действий  по  делам  определенных категорий  (например,
ситуации,  возникающие на  очных ставках  по  делам  об  изнасиловании или о
вымогательстве  имущества).  Следственные  ситуации в сходных условиях имеют
тенденцию к повторяемости. Это  обстоятельство создает основу для различного
рода   обобщений   и   типизации   данного   объекта.   Операция   типизации
осуществляется применительно не к любым,  а только  к существенным с той или
иной  точки  зрения чертам, признакам следственных  ситуаций, что становится
возможным на  основе  выявления  объективных  внутренних  и  внешних  связей
элементов следственной ситуации.  С  учетом этого  выделяются и типизируются
ситуации,  возникающие на  момент  возбуждения  уголовного  дела,  ситуации,
складывающиеся  после  производства  неотложных  следственных  действий,  на
других  этапах расследования  (как  по делам различных категорий,  так и  по
делам определенной категории). Указанные  общие типологии дополняются общими
типологиями  другого  уровня  -  типичными  ситуациями, складывающимися  при
подготовке  и  производстве  отдельных  следственных  действий  (тактические
типологии),  и  типологиями   ситуаций,  складывающимися  при  подготовке  и
проведении  следственных  действий по  конкретным категориям  дел( например,
типологии  ситуаций,   возникающих  при  допросе  обвиняемых   по   делам  о
корыстно-насильственных  преступлениях,  по  делам  о   мошенничестве).  Под
типичной  понимается  ситуация,  в  структуре  которой  преобладают   общие,
повторяющиеся  черты,  свойственные  всем  ситуациям  того  же  порядка. При
типизации следственных ситуаций учитывается их  сходство по какому-то одному
существенному  признаку  либо  сходство  комплекса  признаков.  При этом  во
внимание принимаются сходные признаки криминальных ситуаций, места,  времени
и  других обстоятельств преступлений, их  последствий  (связь преступлений с
гибелью   людей,   сходство   способов   совершения   преступлений,   орудий
преступлений  и  т.  д.),  а  также  признаки деятельности  по  выявлению  и
раскрытию преступлений (периода времени,  прошедшего  с  момента  совершения
преступления  до момента возбуждения уголовного дела. наличие или отсутствие
активного противодействия расследованию со стороны преступников  и т. д.). К
числу   общих   типичных  начальных  ситуаций,   складывающихся   на  момент
возбуждения уголовного дела, относятся, в частности, такие:
     - имеются данные  о событии преступления, но неизвестно,  кем совершено
преступление;
     -  имеются  данные  о  криминальном происхождении  наступивших  вредных
последствий, но указания на их причины отсутствуют;
     -  имеются данные  о событии преступления  и преступнике, но данные  об
отдельных   обстоятельствах  содеянного  (например,   о  способе  совершения
преступления,  мотивы  содеянного) отсутствуют. Типизируются  также ситуации
промежуточных  и конечного  этапов расследования.  Так,  на следующем  после
неотложных  следственных  действий  этапе  могут  возникать,  в   частности,
следующие типичные ситуации:
     - преступник выявлен и изобличен, но свое участие в содеянном отрицает;
     - преступник  установлен, признал свою вину и дал развернутые показания
об обстоятельствах содеянного;
     - преступление, по поводу которого возбуждено уголовное дело, раскрыто,
однако   имеющиеся   исходные   данные   о  совершении   обвиняемым   других
преступлений, за которые он не понес наказание, не исследованы. Как типичные
квалифицируются  ситуации,  складывающиеся  тогда,  когда   уголовные   дела
прекращаются   в   отношении   обвиняемых   ввкщу   отсутствия   достаточных
доказательств   их  виновности.  Весьма  актуальной   является  типизация  и
классификация ситуаций,  складывающихся  на различных  этапах  расследования
преступлений определенных  видов и  разновидностей.  Так,  в  круг  типичных
ситуаций, возникающих при возбуждении уголовных дел о  должностных хищениях,
входят, в частности, такие:
     -  уголовное дело  возбуждено  на  основании  обнаружения  преступления
работниками правоохранительных органов;
     - уголовное дело возбуждено по материалам различных проверок, служебных
расследований  контролирующих  органов  (ведомственных  и   вневедомственных
документальных ревизий,  проверок,  проводимых налоговыми инспекциями  и  т.
д.).


         * ГЛАВА   V  ТЕОРИЯ  КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ   МОДЕЛИ   И  КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО МОДЕЛИРОВАНИЯ. ВЕРСИЯ.


        N   1.   Понятие,   особенности,  виды   криминалистической   модели  и криминалистического моделирования

     Изучая объект,  представленный в натуре, исследователь воспринимает его
непосредственно. В подобной ситуации знание об объекте формируется на основе
его   осмотра,   измерения,  взвешивания   и   применения   других   методов
непосредственного познания. Однако объект  может быть познан и тогда,  когда
его  непосредственное  восприятие  по  какой-либо  причине   невозм